期货分公司违规罚单频发，无证人员网络直播、交易咨询违规成高频原因

财联社6月26日讯（记者 周晓雅）接连2天2家期货公司分公司收罚单。

6月26日，江苏证监局披露一则此前对恒力期货苏州分公司的罚单，违规事项涉及未对第三方系统进行核查、宣传推介关联公司举办的活动。

而在一天前，该地方局还披露了向华源期货江苏分公司及该分公司负责人的罚单，互联网营销、期货交易咨询等再次成为违规的关键词。

给关联公司宣传活动被罚

具体来看，恒力期货苏州分公司的违规事实有两项。一是在客户申请使用融航系统前,未见分公司开展必要的核查工作；二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息技术主办的相关期货投资者粉丝见面会。

所谓的融航系统，或是融航信息所开发的系列金融交易相关系统。作为一家信息技术提供商，融航信息的主要收入来源是软件服务年费收入，主要产品包括融航AMS资管平台、融航PB 机构投资管理软件、融航期货交易平台等。

另一则违规事实，则是涉及了恒力期货的关联公司。

企查查数据显示，恒力期货为江苏德力化纤的全资子公司。而江苏德力化纤属于恒力集团的旗下企业之一，恒力石化是其全资股东。

中期协数据显示，恒力期货目前主营业务包括商品期货和金融期货的经纪业务、期货交易咨询、资产管理业务，公司董事长尤国培来自恒力集团。

恒力产融（苏州）信息科技则与恒力期货关系匪浅。数据显示，恒力产融（苏州）信息科技主营业务包括广播电视节目制作经营、网络文化经营、第二类增值电信业务等，由苏州恒力智能科技全资持有。

穿透来看，陈建华、范红卫夫妇为受益所有人，陈建华也是恒力集团董事长、总裁。关联公司或也是恒力期货参与宣传推介的主要原因。

值得留意的是，虽然罚单未提及粉丝见面会的具体内容。但此前“恒力产融学苑”公众号此前曾大举宣传的一则5月在苏州举办的粉丝见面会。相关推文内容显示，该粉丝见面会以多位期货市场较知名的个人投资者为主讲嘉宾，活动议程围绕交易经验分享，采取收费模式，费用在数百至数千元不等。

而“恒力产融学苑”公众号认证主体为恒力恒源供应链，也是恒力集团旗下企业，为上市公司恒力石化的孙公司，实控人为范红卫。

而根据期货公司监督管理办法的相关规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

由此，江苏证监局认为，上述情况反映出分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

期货交易咨询业务再有罚单

华源期货江苏分公司的罚单则是涉及投资咨询业务。江苏证监局表示，该分公司存在未在公司统一管理下开展网络直播、网络直播宣传图片涉及期货行情分析、网络直播的员工不具备期货交易咨询资格、未有效管控员工互联网营销行为的情形。

江苏证监局表示，上述违规事实反映出分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷，决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求要在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

作为该分公司负责人，王晓璐也未对分公司进行有效管理和风险控制,对上述问题负有责任，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

事实上，类似的违规事实，近年时有出现，“互联网营销”“交易咨询资格”成为关键词。

比如前述的恒力期货，去年该公司的员工因在不符合相关条件的情况下，通过微信视频号公开进行期货行情分析被上海证监局罚；鑫鼎盛期货福建分公司此前被查出用无从业资格的人员从事期货业务、互联网营销及服务不规范等问题，被厦门证监局要求责令整改。

频频出现违规的背后，有业内人士认为，期货交易咨询从业人员的展业边界需要进一步明晰。在市场需求扩大的背景下，如何从制度、合同层面区分期货交易咨询和非交易咨询，以满足个性化咨询需求，也是业内所关注的。

而《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》聚焦合规经营，提到加强期货经纪业务监管，规范期货公司营销行为。加强期货交易咨询业务监管，规范研究报告发布行为。